Ontra ha lanzado un producto diseñado para reducir la creciente carga de trabajo de los patrocinadores en el manejo de consultas de conocimiento de sus clientes, que son consultas entrantes para una variedad de actividades, como los médicos de cabecera y sus entidades subyacentes.
Con esta nueva oferta, el proveedor de servicios lleva a cabo las tareas KYC inversas de los clientes asignando analistas dedicados que monitorean pasos clave como solicitudes iniciales, correspondencia con contrapartes, documentación y escalamiento de casos si es necesario.
Ontra trabaja con los médicos de cabecera para crear guías personalizadas que incluyen reglas y plantillas de escalada. Estos manuales están diseñados para reducir los diálogos innecesarios con las contrapartes y estandarizar los procesos KYC inversos.
La atención al cliente se puede escalar por volumen y los precios se manejan por transacción, también señaló Ontra.
Hay diferentes tipos de contrapartes que envían solicitudes KYC inversas a los patrocinadores, señaló Josh Nulman, director general de nuevos productos de Ontra. Dijo que estos incluyen prestamistas de sublínea, proveedores de servicios y contrapartes en el otro lado de transacciones en secundarias o coinversiones.
La verificación KYC inversa no se limita a las actividades iniciales.
«Realmente se ve en un amplio espectro de diferentes actividades, tanto para incorporarse inicialmente y comenzar a trabajar con la contraparte, como para mantener su cumplimiento con las políticas de la contraparte en torno a KYC de manera continua», dijo Nulman.
Y el crecimiento más amplio en los mercados privados significa que esos controles también están aumentando, según Nulman. Mencionó la proliferación de fondos, acuerdos y entidades que los médicos de cabecera supervisan como conductores.
«Cosas como KYC y muchos de los otros problemas que Ontra resuelve en toda nuestra plataforma se están volviendo cada vez más difíciles de resolver para nuestros clientes, dado el volumen de ellos, que en períodos históricos», dijo.
Ontra se vio impulsada a crear un producto KYC inverso en parte debido a la fuerte demanda de uno por parte de los clientes, dijo Nulman. Explicó que el director ejecutivo de la empresa, Jeff Pohl, y su comité ejecutivo realizan revisiones anuales de posibles oportunidades de productos en función de las solicitudes de los clientes.
Diez clientes se registraron para el producto KYC inverso antes de su lanzamiento más amplio, señaló Nulman. Uno de ellos es Blue Owl, que proporcionó un testimonio de un cliente incluido en el anuncio de lanzamiento de Ontra.
Los productos establecidos de Ontra incluyen el manejo de documentos como LPA y cartas complementarias y el registro de información sobre las entidades de los patrocinadores, señaló Pohl.
Los médicos de cabecera también pueden trabajar con Ontra en escalaciones para revertir KYC. Esto significa que los patrocinadores pueden trabajar con la empresa para personalizar cómo Ontra aceptará proporcionar cierta información a las contrapartes o rechazará las solicitudes, explicó Nulman.
Esta característica de escalada permite a los profesionales incorporar a las personas cuando sus procesos KYC inversos no son suficientes, señaló Pohl.
«Si el proceso no funciona como el cliente quiere, entonces debe poder intensificarlo y asegurarse de que haya un ser humano de su lado que pueda participar en ese proceso», dijo.
