Los titulares financieros de esta semana estuvieron dominados por una actuación relativamente buena de las casas de cable y los grandes bancos de inversión, incluso en sus departamentos de gestión de activos.
Y mientras Merrill Lynch del Bank of America recepción de su llamada de resultados El principal asesor de inversiones registrado el año pasado, OpenArc Corporate Advisory, enfatizó que la deserción de asesores se mantuvo en «mínimos históricos».
Mientras tanto, en UBS, que informará sus resultados el 4 de febrero, un equipo de 1.300 millones de dólares llamado Harbor View Private Wealth optó por el canal RIA con ayuda del inversor minoritario Elevation Point. Creative Planning lo anunció primera adquisición internacional A través de un gestor de activos con sede en Suiza, Beacon Pointe adquirió una Empresa de 2.700 millones de dólares de un gestor de activos con sede en Parísy Angeles Wealth Management utilizaron una estrategia de adquisición para sembrar una división de family office.
Los corredores/comerciantes independientes, incluidos los ampliamente conocidos LPL Financial y su Commonwealth Financial Network, informarán sus ganancias en las próximas semanas. Pero por ahora, puede ponerse al día con otras ofertas relevantes de la semana a continuación.
FiNet de Wells Fargo consigue un equipo de 1.300 millones de dólares de la Commonwealth de LPL
Wells Fargo Advisors Financial Network, el brazo independiente de corretaje/distribuidor de Wirehouse, ha atraído a un equipo de Commonwealth Financial Network para supervisar $1.3 mil millones en activos.
KBK Wealth Management, que formaba parte de Commonwealth de LPL Financial, trasladará seis asesores financieros y un equipo de soporte de ocho personas a FiNet, según un portavoz de Wells Fargo.
KBK Wealth fue fundada por Alan Brachfeld y Richard Kass, quienes han estado en el negocio desde finales de la década de 1980 pero se unieron a Commonwealth hace unos 19 años, según BrokerCheck.
«Esta afiliación nos permite mantener nuestra independencia mientras mejoramos nuestra plataforma, capacidades y estabilidad a largo plazo, posicionando nuestra práctica para la siguiente fase de crecimiento», dijo Kass en un comunicado.
El equipo asesor también incluye a Michael Kessler, Jeffrey Feinstein, Nancy Curtin y Jordan Cohen.
LPL Financial ha estado trabajando para mantener a los asesores de la Commonwealth a bordo después cerrar una adquisición al corredor/comerciante en agosto.
Según un análisis reciente de Muriel Consulting, una empresa con sede en St. Louis, y el proveedor de datos AdvizorPro, La caída de asesores de la Commonwealth de LPL alcanzó su punto máximo en septiembre, y el número de desertores disminuyó hasta diciembre.
Credent Wealth adquiere RIA y Cambridge Breakaway
Credent Wealth Management, un RIA basado en honorarios de 4.300 millones de dólares con sede en Auburn, Indiana, ha realizado su primera adquisición desde que recibió capital externo, generando un auge del RIA y el corredor/corredor con activos combinados de 250 millones de dólares.
Credent anunció esta semana que adquirió MainStreet Financial Advisors de Kalamazoo, Michigan, una asesoría híbrida anteriormente afiliada a Cambridge Investment Research. Además, Credent incorporará a RIA First State Investment Advisors, con sede en Tulsa, Oklahoma.
El acuerdo permitirá que el fundador de Main Street, John Ruzza, y el fundador de First State, Matt Redmond, se unan a Credent, además de otros dos asesores y dos miembros del personal de apoyo.
MainStreet se integrará en la oficina existente de Credent en Portage, Michigan. First State establecerá la primera oficina de RIA en Tulsa y se asociará con una oficina existente en Oklahoma City.
en diciembreCredent vendió una participación minoritaria al administrador de inversiones alternativas y prestamista Crestline Investors. Actualmente, la RIA tiene 4.300 millones de dólares en activos bajo gestión en 14 oficinas.
Rothschild Wealth Partners adquiere la vecina RIA por 200 millones de dólares
Rothschild Wealth Partners, una RIA con sede en Chicago cuyas raíces se remontan a 1908, ha adquirido otra empresa con sede en Chicago, Windgate Wealth Management, con más de 200 millones de dólares en activos de clientes.
Fundada hace más de 35 años, Windgate se centra en la planificación financiera y la gestión patrimonial para personas y familias de alto patrimonio, propietarios de empresas y emprendedores.
Michael Corbett, director ejecutivo y CIO de la empresa, y los asesores Sean Condon y Stacie Suhrbur se unen a Rothschild en la transacción.
«Esperamos especialmente mejorar nuestros servicios actuales a nuestros clientes a través de las oportunidades que brinda esta fusión», dijo Corbett en un comunicado.
El acuerdo es el segundo que realiza Rothschild desde el verano de 2025, cuando el director de crecimiento Mac O’Brien se unió a la empresa procedente de Morningstar, según el anuncio. Rothschild también señaló que planea una mayor expansión en Estados Unidos este año.
Hasta ahora, Rothschild se ha centrado en clientes de los mercados de Chicago, Oak Brook, Northbrook, Glen Ellyn, Denver y Nashville.
Apollon Wealth adquiere Sage Advisors por valor de 185 millones de dólares
Apollon Wealth Management, una firma de gestión patrimonial con sede en Mount Pleasant, Carolina del Sur, con más de 8.650 millones de dólares en activos bajo gestión, adquirió Sage Advisors, con sede en Indianápolis.
Mike Surenkamp dirige la firma fundada en 2021, que incluye otros dos asesores y brinda planificación financiera y patrimonial a los clientes.
Sage supervisa 185 millones de dólares en activos de clientes, según su formulario ADV, y es custodio de Charles Schwab, que también es una opción de custodio para los asesores de Apollon Wealth.
En diciembre, Apollon Wealth compró The Motley Fool’s departamento de gestión de activosque había gestionado alrededor de 1.500 millones de dólares en activos de clientes.
Apolo es propiedad mayoritaria de los empleadosaunque Merchant Investment Management adquirió una participación minoritaria en 2018.
La firma socia de Bluespring US Financial adquiere RIA por 73 millones de dólares
Un asesor financiero de Kestra se mudó a una firma asociada con el canal RIA de Kestra, Bluespring Wealth Partners, anunciaron las firmas.
Front Porch Financial, anteriormente afiliado al corredor/distribuidor Kestra, se ha unido al socio de Bluespring, US Financial Services.
Front Porch, fundada por la asesora Elizabeth Blanchard, tiene su sede en Cranford, Nueva Jersey, y supervisa alrededor de 73 millones de dólares en activos de clientes, según un portavoz de Bluespring. Blanchard comenzó como cajera de banco en Nueva York antes de dedicarse a la gestión patrimonial y se está trasladando a US Financial en parte para «poner en marcha un plan de sucesión», dijo en un comunicado.
Añadió que «la comunidad Bluespring también brinda (a los clientes) acceso a un equipo y recursos más amplios, manteniendo al mismo tiempo el toque personal que valoran».
La medida aumenta los activos bajo gestión de US Financial a 1.700 millones de dólares y añade una quinta ubicación a las oficinas existentes en Nueva Jersey, Nueva York, Carolina del Norte y Carolina del Sur.
En 2025, Bluespring cerró Nueve acuerdos de asesoramiento que generan más de 6.000 millones de dólares en activos bajo gestión.. La firma con sede en Austin, Texas, opera Kestra, que supervisa 92 mil millones de dólares en activos bajo administración y 119 mil millones de dólares en activos bajo asesoramiento en todas sus subsidiarias.
